自律規管機構於2019年9月23日之前所發出的適用規則

Code of Practice for Administration of Insurance Agents – Handbook for Agents
保險代理管理守則 – 保險代理手冊

1

1993年1月1日

有

否

Code of Practice for Administration of Insurance Agents (First Edition)
保險代理管理守則 (初版)

1

1993年1月1日

有

否

Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Second Edition)
保險代理管理守則 (第2版)

2

1995年6月1日

有

否

The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Third Edition)
保險代理管理守則 (第3版)

3

1998年1月1日

有

否

The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Fourth Edition)
保險代理管理守則 (第4版)

4

2000年1月1日

有

否

The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Fifth Edition)
保險代理管理守則 (第5版)

5

2002年1月1日

有

否

The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Sixth Edition)
保險代理管理守則 (第6版)

6

2004年6月1日

有

否

The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Seventh Edition)
保險代理管理守則 (第7版)

7

2010年3月1日

有

否

The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Seventh Edition) (with special addendums and housekeeping amendments)
保險代理管理守則 (第7版) (特別增補及更新資料的修訂)

8

2018年5月28日

有

是

Code of Practice for Life Insurance Replacement 
壽險轉保守則

1

1994年12月1日

有

否

2

2002年10月1日

有

否

3

2005年1月1日

有

否

4

2006年5月1日

有

否

5

2008年10月1日

有

否

6

2010年2月1日

有

是

Cooling-off Period Initiative
冷靜期

1

1996年7月1日

否

否

Cooling-off Period
冷靜期

2

2003年1月1日

有

否

3

2010年2月1日

有

是

Initiative on Needs Analysis
客戶所需保險分析

1

2002年1月1日

有

否

2

2006年5月1日

有

否

3

2007年2月1日

有

否

Initiative on Financial Needs Analysis
財務需要分析

4

2015年1月1日

否

否

5

2016年1月1日

否

否

6

2018年6月1日

否

是

Questions and Answers on Initiative on Financial Needs Analysis
財務需要分析常見問題

1

2016年1月1日

否

否

2

2016年1月29日

否

否

3

2016年12月12日

否

是

New Requirements Relating to the Sale of ILAS Products
銷售投資相連壽險計劃新規定

1

2009年10月16日
( 售後管控：2009年12月31日 )

否

否

Updated Requirements Relating to the Sale of ILAS Products following the Introduction of the SFC Handbook for Unit Trusts and Mutual Funds, Investment-Linked Assurance Schemes and Unlisted Structured Investment Products (“SFC Handbook”)
銷售投資相連壽險計劃的最新規定──對證券及期貨事務監察委員會發出有關單位信託及互惠基金、投資相連壽險計劃及非上市結構性投資產品手冊的相應修訂

2

2011年6月24日

否

否

Updated Requirements Relating to the Sale of Investment Linked Assurance Scheme (“ILAS”) to Enhance Customer Protection
投資相連壽險計劃 －加強保障客戶權益的最新規定

3

2013年6月30日

否

否

4

2015年1月1日
( 財務需要分析：2015年3月1日 )

否

否

5

2016年1月1日

否

是

Questions you need to ask before taking out an ILAS product
購買投資相連壽險問多點知多點

1

2011年2月1日

有

否

2

2011年10月14日

有

否

3

2013年6月1日

有

是

Code of Practice on Person-to-Person Marketing Calls
電話直銷守則

1

2011年4月1日

否

是

Guidance Note on Gifts
饋贈指引

1

2011年5月9日

否

是

Guidance Note on Gifts, Promotions and Incentives for Class A and Class C Products
長期業務類別A及 類別C──饋贈、推廣及誘因指引

1

2012年1月1日

否

否

2

2014年1月1日

否

是

Frequently Asked Questions on Updated Requirements Relating to the Sale of Investment Linked Assurance Scheme (“ILAS”) to Enhance Customer Protection
投資相連壽險計劃－加強保障客戶權
益的最新規定之常見問題

1

2013年10月22日

否

是

Explanatory Notes to Customer Protection Declaration Form
《客戶保障聲明書》註釋

1

2008年10月1日

有

是

Relevant Questions regarding completing the Customer Protection Declaration (CPD) Form
有關填寫《客戶保障聲明書》(《聲明書》)的問題

1

2008年10月1日

有

是

HKFI Guidance Note on ILAS Illustration Document
投資成分壽險利益說明指引

1

2015年1月1日

有

是

Standard Illustration for Participating Policies
分紅保單利益說明

1

新產品 (2016年4
月1日)；現行產品之新造及有效保單 (2017年1月1日)

有

是

Standard Illustration for Universal Life (Non-Linked) Policies
萬用壽險 (非投資相連) 利益說明

1

新產品 (2016年4月1日) ；現行產品之新造及有效保單 (2017年1月1日)

有

是

Questions and Answers on ‘Guidance Note on Illustration Document for Participating Policies’ and Guidance Note on Illustration Document for Universal Life (Non‐Linked) Policies
「分紅保單利益說明」及「萬用壽險
（非投資相連）利益說明」指引之常見問題

1

2017年5月19日

否

是

GN1 Guidelines on the Definition of “Insurance Agent” under the Insurance Companies Ordinance (Cap.41) (“the Ordinance”)
指引1《保險公司條例（第41章）》之「保險代理」定義指引

1

1995年8月9日

否

否

GN2 Guidelines on the Transitional Arrangement
指引2過度安排指引

1

1995年8月24日

否

否

GN3 Guidelines on the Training Course of Insurance Agents
指引3保險代理培訓課程指引

1

1996年5月1日

否

否

GN4 Guidelines on Misconduct
指引4 違規行為指引

1

1998年9月1日

否

否

2

1999年5月17日

否

否

3

2000年1月1日

有

否

4

2004年6月1日

有

是

GN5 Guidelines on Handling of Premiums
指引5 代理人應如何處理客戶保費指引

1

1999年6月1日

否

否

2

1999年11月1日

有

否

3

2000年1月1日

有

否

4

2004年6月1日

有

是

GN6 Guidelines on the Effective Date of Registration of Insurance Agents, Responsible Officers and Technical Representatives
指引6 保險代理、負責人及業務代表的登記生效日期指引

1

2000年8月1日

有

否

2

2004年6月1日

有

是

GN7 Guidance Note on Compliance with the Requirements of the Continuing Professional Development (CPD) Programme
指引7 符合持續專業培訓計劃要求指引

1

2004年11月30日

有

否

2

2005年6月13日

有

否

3

2010年3月1日

有

是

GN8 Guidance Note on Compliance with the Requirements of the Continuing Professional Development (CPD) Programme for the Transitional Period
指引8 適用於過渡期之符合持續專業培訓計劃要求指引

1

2004年11月30日

有

否

2

2005年6月13日

有

否

GN9 Guidance Note on Restricted Scope Travel Business
指引9 受限制的旅遊保險業務指引

1

2008年1月25日

有

否

2

2010年3月1日

有

是

GN10 Guidance Note on Compliance with the Requirements of the Continuing Professional Development (CPD) Programme for Registered Persons who are Registered as Engaging in Restricted Scope Travel Business (RSTB) only
指引10 符合持續專業培訓計劃要求指引 – 適用於只登記從事受限制的旅遊保險業務的登記人士

1

2009年6月16日

有

是

GN11 Guidance Note Applicable to Registered Persons Wishing to Engage/Continue to Engage in Investment-linked Long Term (ILLT) Insurance Business on or after 1 March 2010
指引11 適用於在2010年3月1日或以後欲從事/繼續從事投資相連長期保險(投資相連)業務的登記人士的指引

1

2010年3月1日

有

是

Guidelines on Disciplinary Actions
紀律行動指引

1

2010年2月24日

有

否

2

2015年7月1日

有

是

Circular: Recognized education proof
通告: 獲認可的學歷證明

1

2000年1月25日

有

否

Circular: Recognized education proof (Update)
通告: 獲認可的學歷證明 (更新)

2

2018年3月1日

有

是

Circular: Enhanced Vetting Requirements for Registration
通告: 加強登記的審核要求

1

 2017年5月1日

有

是

Circular: Enhanced Vetting Requirements for Registration –
Renewal application of applicants using Mainland certificates in first registration – Application for extension of registration if encountering difficulties in obtaining verification result
通告: 加強登記的審核要求—首次登記時使用內地證書的申請人的續期登記申請—針對獲取認證結果有困難的延期登記申請

1

2017年6月23日

有

是

Circular: Names used by Registered Persons
通告：登記人士用的姓名

1

2003年2月26日

有

是

Circular: Insurance Agent engaging in illegal Cross-border Selling Activities
通告：越境非法開展保險代理業務

1

2003年8月19日

有
(只有中文版本)

否

Circular: Continuing Professional Development (CPD) Programme – Revised Administrative Procedures
通告：持續專業培訓計劃的修訂行政事宜

1

2005年6月13日

有

否

Circular: Continuing Professional Development (CPD) Programme – Actions to be taken against Registered Persons who have failed to comply with the CPD requirements
通告：持續專業培訓計劃—對未能符合培訓計劃要求的登記人士採取的行動

1

2005年11月4日

否

否

Circular: Continuing Professional Development (“CPD”) Programme
通告：持續專業培訓計劃

1

2017年7月31日

否

是

Circular: Continuing Professional Development (CPD) Programme
通告：持續專業培訓計劃

1

2005年3月15日

有

否

Circular: Continuing Professional Development (CPD) Programme
通告：持續專業培訓計劃

1

2005年11月14日

否

否

Circular: Issuance of addenda to the Code of Practice for the Administration of Insurance Agents
通告：保險代理管理守則新增條款

1

2006年1月20日

有

否

Circular: Issuance of addenda to the Code of Practice for the Administration of Insurance Agents
通告：保險代理管理守則增補

2

2006年5月15日

有

否

Circular: Addendum to the Code of Practice for the Administration of Insurance Agents - delegation of power
通告：保險代理管理守則增補 - 轉授權力

3

2008年4月1日

有

否

Circular: Reporting of Continuing Professional Development (CPD) Compliance
通告：持續專業培訓合規匯報

1

2006年7月25日

否

否

Circular: Application for exemption from / extension of the deadline for complying with CPD requirements
通告：有關豁免／延遲符合持續專業培訓計劃要求的申請

1

2006年10月13日

否

是

Circular: Reporting of Continuing Professional Development (CPD) Compliance
通告：持續專業培訓合規匯報

1

2007年7月4日

否

否

Circular: Continuing Professional Development (“CPD”) Programme
通告：持續專業培訓(培訓)計劃的行政事宜

1

2007年11月26日

有

否

Circular: Continuing Professional Development (“CPD”) Programme - Implementation date for Travel Insurance Agents
通告：持續專業培訓(「培訓」)計劃 - 旅遊保險代理的實施日期

1

2008年8月1日

有

是

Circular: Reminder to Insurance Agents on Policy Replacement
通告：提醒保險代理有關處理轉保的事宜

1

2008年9月18日

有

是

Circular: Global Financial Crisis
通告：全球金融危機

1

2008年11月10日

有

是

Circular: ILAS - related complaints
通告：有關投資相連壽險計劃的投訴

1

2009年11月2日

有

是

Circular: Wishing to Engage/Continue to Engage in Investment-linked Long Term (ILLT) Insurance Business on or after 1 March 2012
通告：於2012年3月1日或以後欲從事／繼續從事投資相連長期保險業的登記人士

1

2011年10月26日

有

否

Circular: Updated Continuing Professional Development ("CPD") Information Sheet
通告：保險中介人素質保證計劃持續專業培訓計劃

1

2014年6月26日

有

否

Circular: Updated Continuing Professional Development (“CPD”) Information Sheet
通告：保險中介人素質保證計畫 - 持續專業培訓計畫

2

2014年12月3日

有

是

Circular: Continuing Professional Development ("CPD") Compliance
通告：符合持續專業培訓計劃(「培訓計劃」)

1

2015年5月14日

有

是

Circular: Reminder – 2018 CPD Assessment
通告：提示 – 2018年持續專業培訓評估

1

2018年5月29日

否

是

Circular: Continuing Professional Development (CPD) Programme –Administrative Procedures
通告：持續專業培訓計劃的行政事宜

1

2003年1月24日

有

否

Circular: Continuing Professional Development (CPD) Programme –Administrative Procedures
通告：持續專業培訓(培訓)計劃的行政事宜

1

2004年11月30日

有

否

Memorandum and Articles of Association
組織大綱及細則

1

1988年1月29日

否

否

2

1994年10月27日

否

否

3

1997年2月27日

否

否

4

2002年2月25日

否

否

5

2004年7月20日

否

否

6

2005年2月3日

否

否

7

2014年10月8日

否

是

Membership Regulations
會員規則

1

1988年1月29日

否

否

2

1994年10月27日

否

否

3

1997年2月27日

否

否

4

2003年10月1日

否

否

5

2013年4月15日

否

否

6

2015年2月1日

否

是

PIBA Membership Withdrawal Conditions and Requirements
申請退會須知

1

2004年8月1日

否

否

2

2005年10月1日

否

否

3

2006年6月1日

否

是

Guideline on Insurance Intermediaries Quality Assurance Scheme (“IIQAS”) Continuing Professional Development (“CPD”) Programme
保險中介人素質保證計劃之持續專業培訓計劃指引

1

2007年10月5日

否

否

2

2012年10月22日

否

否

3

2014年4月11日

否

否

4

2014年12月12日

否

否

5

2016年3月22日

否

是

Annual Certification for Compliance with the Guidance Note on Prevention of Money Laundering and Terrorist Financing
《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》之周年合規報表

1

2007年11月7日

否

否

Annual Compliance Certification – Guideline on Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing (AML) published under S7 of the AMLO and S4A of ICO
《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》之周年合規報表

2

2014年4月4日

否

否

Annual Compliance Certification – Guideline on Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing (AML) published under S7 of the AMLO and S133 of IO
《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》之周年合規報表

3

2018年5月2日

否

否

Annual Compliance Certification – Guideline on Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing (November 2018 version) issued under S7 of the AMLO and S133 of IO
《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》之周年合規報表

4

2019年5月2日

否

是

Guidelines on Alternate Chief Executive Registration
署任行政總裁之申請指引

1

2008年10月2日

否

是

Code of Conduct for Insurance Brokers Conducting Investment Linked Business
保險經紀從事投資相連壽險計劃之專業守則

1

2011年4月1日

否

否

2

2014年3月1日

否

是

Guidance Note on Conducting Investment Linked Business
從事投資相連壽險計劃業務指引

1

2015年1月1日

否

是

Penalty Guidelines
紀律行動指引

1

2014年1月1日

否

是

Circular letter: Imprinting Registration Number on Name Cards
通函：商務名片須顯示登記號碼

1

2002年7月1日

否

是

Circular letter: Guidelines on name card and stationery
通函：印製商務名片及文具指引

1

2005年6月20日

否

是

Circular letter: Insurance Intermediaries Quality Assurance Scheme (IIQAS) - Professional Upgrade of Investment-linked Long Term Insurance Examination
通函：保險中介人素質保證計劃之投資相連長期保險考試之專業提升過渡安排

1

2009年12月31日

否

是

Circular letter: Non-disclosure of (1) disciplinary / bankruptcy records (2) criminal records
通函：有關隱瞞 (1) 紀律處分/破產紀錄 (2) 犯罪紀錄事宜

1

2012年3月1日

否

是

Circular letter: Using Erasable Ink Pen
通函：使用擦擦隱形筆

1

2012年3月28日

否

是

Circular letter: Cross-Border (People's of Republic of China (PRC)) Selling
通函：跨境銷售

1

2012年9月12日

否

是

Circular letter: Dual Registration of Chief Executive (“CE”) and Technical Representative (“TR”)
通函：行政總裁及業務代表之雙重登記新要求

1

2014年4月7日

否

是

Circular letter: Dual Registration of Chief Executive (“CE”)
通函：行政總裁之雙重登記新要求

2

2016年2月1日

否

是

Circular letter: Deductible greater than Net Assets Value (“DGNAV”) under the Professional Indemnity Insurance (“PII”) Policy
通函：專業彌償保單下的自付額需高於淨資產

1

2015年9月29日

否

是

Circular letter: PIBA Financial Needs Analysis (“FNA”) Form for both Class A and C Products pursuant to “Initiative on FNA” issued by the Hong Kong Federation of Insurers (“HKFI”)
通函：PIBA財務需要分析表格

1

2016年1月5日

否

是

Circular letter: Verification of Academic Certificates Issued by Mainland Education Institutes
通函：由內地教育機構頒發的學歷證書驗證事宜

1

2017年3月1日

否

是

Circular letter: Verification of Academic Certificates Issued by Mainland Education Institutes [For (I) New Applicants, and (II) Current Registrants]
通函：由內地教育機構頒發的學歷證書驗證事宜 [適用於(一)新申請人，及(二)已登記人士]

1

2017年3月31日

有

是

Circular letter: Restriction on Procurement of Foreign Insurers’ Insurance Products by Japanese Residents
通函：為日本國人安排日本國外長期保險產品須知

1

2017年10月27日

否

是

Circular letter: Employees’ Compensation Insurance Standardized Practice
通函：統一僱員補償保險作業模式

1

2019年1月1日

有

是

Circular letter: Implementation of “Remuneration Disclosure” effected from 15 April 2013
通函：「披露條款」於2013年4月15日起實施

1

2013年4月15日

否

是

Circular letter: Serious Malpractice in Investment Linked Products
通函：投資相連產品之不法銷售行為

1

2011年5月27日

有

是

Circular letter: OCI’s Guidance Note on (all authorized Insurers) Underwriting Class C (Investment-Linked Assurance Schemes (“ILAS”)) Business (GN15)
通函：關於 OCI (所有授權保險公司) 核保 C 類 (投資相連計劃) 業務的指南 (GN15)

1

2014年8月22日

否

是

Circular letter: (1) Updates on OCI’s Guidance Note on (all authorized Insurers) Underwriting Class C (Investment-Linked Assurance Schemes (“ILAS”)) Business (GN15);
(2) PIBA’s Guidance Note 1 on Conducting Investment Linked Business
通函：(1)關於 OCI (所有授權保險公司) 核保 C 類 (投資相連計劃) 業務的指南 (GN15) 的更新；(2) PIBA 關於進行投資相連業務的指導說明 1

1

2014年12月24日

否

是

Circular letter: Financial Needs Analysis (“FNA”) applicable to Class A* and Class C Business effective 1 January 2016
通函：適用於 A *類和 C 類業務的財務需求分析 – 自 2016年1月1日起生效

1

2016年1月1日

否

是

Circular letter: PIBA Financial Needs Analysis (“FNA”) Form for both Class A and C Products pursuant to “Initiative on FNA” issued by the Hong Kong Federation of Insurers (“HKFI”)
通函：PIBA 現根據香港保險業聯會所發布的“FNA 新措施”而發出適用於 A 類和 C 類產品的財務需求分析表格

1

2015年12月22日

否

是

Circular letter: Recent Updates on Financial Needs Analysis (“FNA”) Form
通函：財務需求分析表格的更新

1

2016年6月28日

否

是

Circular letter: Enhanced PIBA Financial Needs Analysis (“FNA”) Form (Version: PIBA-FNA-2016-002) effective from 30 September 2016
通函：改進 PIBA 財務需求分析表格 (版本：PIBA-FNA-2016-002) – 於2016年9月30日生效

1

2016年9月30日

否

是

Circular letter: Important Facts Statement for Mainland Policyholder (“IFS-MP”)
通函：內地投保人重要資料聲明

1

2016年9月1日

否

是

Circular letter: Important Facts Statement for Mainland Policyholder (“IFS-MP”) – Control Measures for Change of Policy Ownership or Policy Assignment to Mainlanders
通函：內地保單持有人重要情況說明書 – 更改保單持有人或轉讓給內地人的管制措施

1

2016年9月1日

否

是