| 日期 | 姓名 | 行动 |
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| 16/10/2026 | 简永琴 (IH4992) | 简永琴因未有遵从其主事人的内部管控措施被保险业监管局暂时吊销牌照三个月 |
简女士未有遵守其主事人的内部管控措施，有关管控措施规定她必须见证客户在香港签署一份声明书，以确认客户购买了银行本票用作缴付保费。简女士以电子方式将声明书发送予两名身处香港境外的客户。客户签署声明书后，将其寄回给简女士。简女士其后在声明书上签署，证明她已见证客户签署有关文件。 简女士并没有在香港见证客户签署声明书，因此未能确认客户有否亲身签署声明书。有关声明书其后被提交予保险公司，而保险公司依赖简女士的签署，相信客户已亲身签署声明书以确认其所载之内容为完整及正确。 保险中介人应时刻尽其应有谨慎责任和努力遵守其主事人的内部管控措施，否则可能会误导主事人对实际情况的理解及影响其决定。在本案中，简女士的行为违反《保险业条例》下的「适当人选」准则，损害了其作为持牌保险中介人的适当性。 |
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| 14/10/2026 |
林楠 (IE4851), 冷捷 (IH6136), 梁淑娴 (IF9212), 吴芷华 (JD8060), 杨忠泽 (IE7224) 及张新丹 (IM1120) |
多名保险中介人因违反打击洗钱及恐怖分子资金筹集管控措施遭受纪律处分 | ||
| 24/9/2026 | 富卫人寿保险 (百慕达) 有限公司 (F3114) | 保险业监管局查察行动促成打击洗钱管控流程改善及罚款 | ||
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2026年 不同日期 |
周炳基 (IG3047), 金文 (IJ6047), 卢展鹏 (IA6496), 彭学而 (IJ4802), 苏玟瑀 (IF6317), 邱寳丽 (IF9730),
周敏 (IG2955)
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保监局禁止七名合共挪用714,870港元保费的保险中介人申请保险中介人牌照最高42个月。 挪用手法包括其中一名代理向客户谎称已将保费用于购买保单，实际上却将款项挪作私用。该代理于一年后利用客户用来续保原有保单的保费购买保单，以掩饰其不当行为。在另一宗个案中，代理在中止担任客户的服务代理后，仍继续协助客户处理其保单，并挪用保费，导致保单失效，而客户在不知悉保单已失效的情况下，继续向该代理缴付后续保费，并遭其挪用。 涉事代理令人质疑他们是否保险中介人的适当人选，其行为亦严重影响保单持有人的利益。保监局提醒保单持有人应定期检视其保单组合，并仅透过保险公司指定的渠道缴付保费，以保障自身权益。 |
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| 28/8/2026 | 不适用 | 保监局与警方采取联合执法行动 打击考试中心怀疑舞弊行为 | ||
| 30/5/2026 | 苏学成 (JB1269) 及黄瀞民 (IM9963) | 保监局分别禁止苏学成及黄瀞民申请保险中介人牌照15个月和13个月 |
保监局分别禁止苏先生及黄女士申请保险中介人牌照15个月和13个月。苏先生在申请成为注册强积金附属中介人的同时亦是一名保险代理人。于有关申请尚未完成时，苏先生为一名客户作出与强积金相关的行为，其后即使该客户已撤回指示，苏先生仍继续作出有关行为。事件中，苏先生的上线经理黄女士亦有提供协助，而黄女士当时为保险代理人。 任何对持牌保险中介人的信誉、品格、可靠程度及诚信造成不良影响的行为（即使并非与保险相关的行为），均可能令其是否作为持牌保险中介人的适当性受到质疑。在本案中，苏先生及黄女士各自涉及强积金的相关行为违反了《保险业条例》下的「适当人选」准则，令人对他们是否从事保险相关活动的适当人选产生严重怀疑。 |
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| 5/5/2026 | 卢礼义 (IN5762) | 保监局禁止卢礼义申请保险中介人牌照45个月 |
保监局禁止卢先生申请保险中介人牌照45个月，原因是他误导了其长期客户，声称可以将她原有的10年期寿险保单「移植」至由新委任卢先生的保险公司所提供的一份新的20年期危疾保单上。卢先生当时声称，新保单提供相同的保障范围，并认可原有保单下已缴纳的保费款项；然而，该保险公司确认其并未提供此等安排。 卢先生的不实陈述诱使了该客户将原有保单转换为一份对其不利的保单。卢先生未有向该客户解释转保的影响。待此事被揭发时，该客户原有保单已失效，亦已错过了将保单复效的机会。卢先生曾试图透过为该客户购买另一份保单来掩盖其行为，然而在办理过程中，他在保险申请表上假冒了客户的签名。 本案显示卢先生的行为严重不当，既不诚实，亦滥用了与他长期客户之间建立的信任，违反了相关自律规管机构的适用规则及《保险业条例》下的「适当人选」准则，致使他不符合作为持牌保险中介人的适当人选。 |
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| 20/4/2026 | 林淑英 (IJ6011) | 保监局禁止林淑英申请保险中介人牌照16个月 |
保监局禁止林女士申请保险中介人牌照16个月，原因是她在一份强积金计划参加表格上假冒了客户的签名。该客户并不知悉该强积金计划参加表格的存在。 林女士在涉案期间为注册强积金附属中介人。林女士的行为误导了有关强积金主事中介人，使其相信该客户知悉并已签署该强积金计划参加表格，其后更因此开立了一个强积金账户。 强积金相关行为与持牌保险中介人所从事的保险相关行为性质相若。任何注册强积金附属中介人的行为，如损害客户利益，皆可能令其作为持牌保险中介人的适当性受到质疑。在本案中，林女士与强积金相关的行为，因为她未能诚实地及具诚信地行事而违反了《保险业条例》下的「适当人选」准则和损害了其作为持牌保险中介人的适当性。 |
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| 27/3/2026 | 不适用 | 加强打击洗钱及恐怖分⼦资⾦筹集管控：分享保监局近期纪律⾏动中的所⾒ - 监管通讯 | ||
| 19/3/2026 | 钟智恒 (IF8948) | 保监局禁止钟智恒申请保险中介人牌照13个月 |
保监局禁止钟先生申请保险中介人牌照13个月。钟先生承认曾建议客户缴付错误金额的保费，并为掩饰其错误，指示客户无视由保险公司发出要求补缴保费差额的通知。客户对有关保单已经失效一事并不知情，并继续向钟先生缴付保费，该等保费其后遭钟先生挪用。 持牌保险中介人必须主动采取措施纠正其错误。隐瞒错误及挪用保费的行为，不但破坏客户与中介人之间建立的信任，亦会损害客户的利益。 钟先生违反了相关自律规管机构的适用规则及《保险业条例》下的「适当人选」准则，致使他不符合作为持牌保险中介人的适当人选。 |
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| 4/3/2026 |
安联资产管理有限公司 (FB1534) ，
远策国际财富管理有限公司 (FB1557) 及
新湾国际保险经纪有限公司 (前身为慧择香港保险经纪有限公司) (FB1661)
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保监局对三间违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》的经纪公司作出谴责和施加罚款并同时谴责三名相关人士 | ||
| 3/11/2025 | 王家强 (IE9049) | 保险业监管局禁止王家强申请保险中介人牌照30年 | ||
| 30/9/2025 | 不适用 | 街头路演活动的神秘顾客调查 – 监管通讯 | ||
| 25/9/2025 | 苏苑华 (IG3140) | 保险业监管局禁止苏苑华申请保险中介人牌照50个月 | ||
| 3/9/2025 | 颜志裕 (IH9034) | 保险业监管局取得就颜志裕缺席调查会面的刑事定罪裁决 | ||
| 2/9/2025 | 泰禾人寿保险有限公司 (F4635) | 保监局对泰禾人寿保险有限公司发出公开谴责和施加罚款 | ||
| 2/7/2025 | 世纪投资策划有限公司 (FB1683) | 保险业监管局就两间持牌经纪公司分别因未有分隔客户款项及购买充足专业弥偿保险予以纪律处分 | ||
| 15/6/2025 | 不适用 | 法规执行部主管徐文仪女士发表题为「加强市场监察 保障保单持有人」的文章 | ||
| 12/6/2025 | 梁慧美 (JE7178) 及叶嘉滢(JA2270) | 保险业监管局禁止梁慧美及叶嘉滢申请保险中介人牌照 | ||
| 28/3/2025 | 不适用 | 法规执行专区 – 监管通讯 | ||
| 19/3/2025 | 欧力保险顾问有限公司 (FB1842) | 保险业监管局作出首宗刑事检控 持牌经纪公司因未能提交经审计财务报表被定罪 | ||
| 12/3/2025 | 陈乐宏 (IM7603) | 陈乐宏因在保单退保表格上伪造客户签署而被保险业监管局暂时吊销牌照四个月 | ||
| 26/8/2024 | 不适用 | 保险业监管局提醒公众注意不当处理或挪用保费的严重后果 | ||
| 2/8/2024 | 友邦保险(国际)有限公司 (F984) | 保险业监管局查察行动促成打击洗钱管控流程改善及罚款 | ||
| 1/8/2024 | 不适用 | 保险业监管局禁止四名于申请注册为持牌保险代理人时使用虚假文件的人士重投业界 | ||
| 12/7/2024 | 陈鸿飞 (IF5069) | 保险业监管局因陈鸿飞挪用保费而禁止其重投业界34个月 | ||
| 24/6/2024 | 不适用 | 保险业监管局因一间保险经纪公司及业务代表在前自律规管制度下不当处理保单向其施加共港币44,270元罚款 | ||
| 31/5/2024 | 不适用 | 两名前保险代理在前自律规管制度下因使用虚假学历证书被禁止重投业界 | ||
| 20/5/2024 | 不适用 | 前保险代理因挪用保费被保险业监管局禁止重投业界14年 | ||
| 17/4/2024 | 赵建峯 (IH6225) | 赵建峯因伪冒签署及冒充客户被保险业监管局暂时吊销牌照十个月 | ||
| 11/4/2024 | 不适用 | 保监局与廉署首次采取联合行动打击怀疑向内地旅客无牌销售保单 | ||
| 8/4/2024 | 不适用 | 前保险代理因挪用保费被保险业监管局禁止重投业界三年 | ||
| 27/3/2024 | 王颂尧 (IK4422) | 前保险代理王颂尧因见证伪冒签署、亲自伪冒签署及作出虚假声明 被禁止重投业界十二个月 | ||
| 21/3/2024 | 不适用 | 前保险代理因见证伪冒签署和伪造更改受益人表格被禁止重投业界十五个月 | ||
| 12/3/2024 | 林军 (IE7950) | 林军因未经客户知悉或同意下投购保单而被保险业监管局暂时吊销牌照七个月 | ||
| 4/3/2024 | 不适用 | 三名前保险代理人因适当人选准则被保险业监管局禁止重投业界 | ||
| 11/1/2024 | 马镇基 (IA5006) | 马镇基因伪造保险证书而被保险业监管局禁止重投业界四年半 | ||
| 10/1/2024 | 张德安 (IC8153) | 保监局与金管局合作执法行动 - 保监局因张德安挪用礼券 暂时撤销其牌照两个月并施加港币2,900元罚款 | ||
| 22/12/2023 | 曾广智 (IA6591) | 保险业监管局因曾广智与安排雇员补偿保单有关的不当行为暂时撤销其牌照两个月并施加港币40,000元罚款 | ||
| 20/12/2023 | 不适用 | 前保险代理人因挪用及不当处理保费被保险业监管局禁止重投业界六年 | ||
| 22/11/2023 | 不适用 | 两名前保险代理人在前自律规管制度下因使用虚假学历证书被保险业监管局禁止重投业界三年 | ||
| 6/11/2023 | 不适用 | 前保险代理人因不当处理及挪用保费而被保险业监管局禁止重投业界五年 | ||
| 15/8/2023 | 陈嘉熹 (IC5865) | 保监局与金管局合作执法行动 – 保监局因陈嘉熹伪造客户直接付款授权表格以支付保费 禁止其重投业界六个月 | ||
| 29/5/2023 | 不适用 | 前保险代理人因伪造客户指示及伪冒客户签名而被保险业监管局禁止重投业界18个月 | ||
| 16/5/2023 | 不适用 | 一名前保险代理人于前自律规管制度下因使用虚假学历成绩单而被保监局禁止重投业界三年 | ||
| 30/3/2023 |
康宏理财服务有限公司 (FB1360) 及 康宏理财策划有限公司 (FB1246) |
保监局就经纪公司违反备存独立客户帐目和妥善的簿册及帐目的规定予以讉责并施加港币19万元罚款 | ||
| 27/1/2023 | 不适用 | 一名保险代理人因不当处理客户保费被保险业监管局撤销牌照及禁止重投业界11个月 | ||
| 10/1/2023 | 不适用 | 一名前保险代理人在前自律规管制度下因使用两份虚假学历证书被保险业监管局禁止重投业界三年 | ||
| 19/12/2022 | 不适用 | 持续专业培训规定2019-2021年度培训评核期的纪律行动 | ||
| 27/9/2022 | 不适用 | |||
| 29/8/2022 | 谢小燕 (IJ4735) | 谢小燕因使用虚假学历证书被保险业监管局禁止重投业界三年 | ||
| 20/6/2022 | 何文达 (IA5605) | 保险业监管局禁止何文达重投业界五个月 | ||
| 17/3/2022 | 不适用 | 三名人士因申请保险代理人牌照时使用虚假学历证书被保险业监管局禁止重投业界最长三年 | ||
| 8/3/2022 | 杜港 (IA4637) | 保险业监管局禁止杜港重投业界至2024年7月14日 | ||
| 31/1/2022 |
富卫人寿(香港)有限公司(前身为大都会人寿保险有限公司) (763696) 及 富卫人寿保险(香港)有限公司(前身为美商大都会人寿保险香港有限公司) (60528) |
保监局就多项违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》规定予以谴责并施加700万元罚款 | ||
| 10/1/2022 | 不适用 | |||
| 22/12/2021 | 不适用 | 保监局向违规经纪公司施加罚款及暂时撤销其牌照 | ||
| 7/7/2021 | 任炜书 (IH1682) | 保监局谴责任炜书并禁止其重投业界五个月 | ||
| 28/5/2021 | 不适用 | 保监局首次向两间违规经纪公司采取纪律行动 |